Auditierung (Seitenbeschreibung)
Die Seite Auditierung öffnen Sie über Attestierung > Auditierung.
Auf der Seite Auditierung können Sie alle Attestierungsvorgänge im System anzeigen.
Die nachfolgenden Tabellen geben Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen und Inhalte der Seite Auditierung.
Tabelle 209: Bedienelemente
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Attestierer |
Klicken Sie Zuweisen und wählen Sie die Identität aus, deren Attestierungsvorgänge Sie anzeigen möchten. |
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Attestierungsstatus |
Die Kontrollkästchen bieten Ihnen die Möglichkeit die anzuzeigenden Attestierungsvorgänge weiter einzuschränken oder zu erweitern:
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genehmigt: Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um Attestierungsvorgänge anzuzeigen, die genehmigt wurden.
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ausstehend: Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um Attestierungsvorgänge anzuzeigen, die noch nicht endgültig entschieden sind.
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nicht genehmigt: Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um Attestierungsvorgänge anzuzeigen, die abgelehnt wurden. |
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Attestierer für offene Attestierungsvorgänge anzeigen |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Identitäten anzeigen, die noch über Attestierungsvorgänge entscheiden müssen (siehe Attestierer offener Attestierungsvorgänge für Auditierung anzeigen). Anschließend können Sie diesen Identitäten Erinnerungs-E-Mails senden. |
Tabelle 210: Bedienelemente im Detailbereich eines Attestierungsvorgangs
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Aktionen > Zu attestiertem Objekt gehen |
Sie können mithilfe dieser Funktion zu einer Übersichtsseite des Objekts wechseln, das attestiert werden soll. |
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Aktionen > Erinnerungsmail versenden |
Sie können mithilfe dieser Funktion Identitäten anzeigen, die über den Attestierungsvorgang entscheiden können (siehe Attestierer offener Attestierungsvorgänge für Auditierung anzeigen). Anschließend können Sie diesen Identitäten Erinnerungs-E-Mails senden. |
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 Details anzeigen
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Details zu der Gesamtbestellung anzeigen, mit der dieses Produkt bestellt wurde. |
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Bericht |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche einen Bericht zum Objekt erstellen, das attestiert werden soll. |
Tabelle 211: Spalten
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Anzeigename |
Zeigt Ihnen den Namen des Objekts, das in den Attestierungsvorgang involviert ist. |
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Attestierungsrichtlinie |
Zeigt Ihnen den Namen der Attestierungsrichtlinie, die angewendet wird. |
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Status |
Zeigt Ihnen, welchen Status der Attestierungsvorgang derzeit hat.
Die folgenden Status sind möglich:
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genehmigt: Der Attestierungsvorgang wurde genehmigt.
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ausstehend: Der Attestierungsvorgang ist noch nicht abgeschlossen und muss noch entschieden werden.
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abgelehnt: Der Attestierungsvorgang wurde abgelehnt. Im Detailbereich im Tabreiter Workflow sehen Sie, warum der Vorgang abgelehnt wurde. |
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Neu |
Zeigt Ihnen, ob der Attestierungsvorgang neu ist. Neue Vorgänge wurden noch nie genehmigt, können aber bereits schon einmal abgelehnt worden sein. |
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Fälligkeit |
Zeigt Ihnen, bis wann der Attestierungsvorgang abgeschlossen sein muss. |
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Risikoindex |
Zeigt Ihnen den Risikoindex des Vorgangs. |
TIPP: Mithilfe der Filter an jeder Tabellenspalte können Sie die angezeigten Daten weiter einschränken. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
TIPP: Zu jedem Vorgang können Sie weitere nützliche Informationen im Detailbereich in den folgenden Tabreitern anzeigen. Klicken Sie dazu in der Liste auf den entsprechenden Vorgang.
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Information: Zeigt Ihnen allgemeine Informationen zum Attestierungsvorgang.
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Workflow: Zeigt Ihnen den chronologischen Lebenszyklus des Attestierungsvorgangs.
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Attestierungsrichtlinie: Zeigt Ihnen weiterführende Informationen zur angewendeten Attestierungsrichtlinie.
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Historie: Zeigt Ihnen die Attestierungshistorie des Objekts.
Governance Administration (Seitenbeschreibung)
Die Seite Governance Administration öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration.
Attestierungen liegen Attestierungsrichtlinien zu Grunde. Diese Richtlinien spezifizieren Objekte, die zur Attestierung vorgesehen sind und geben an, wann und wie oft diese ausgeführt werden.
Manager oder andere verantwortliche Identitäten für Compliance verwenden Attestierungsrichtlinien, um folgende Aufgaben auszuführen:
Auf der Seite Governance Administration können Sie verschiedene Aktionen rund um Attestierungsrichtlinien und und Attestierungsläufe ausführen.
Klicken Sie dazu auf eine der Kacheln:
Tabelle 212: Kacheln
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 Attestierungsläufe
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Hier können Sie folgende Aktionen ausführen:
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offene Attestierungsläufe, deren Fortschritt sowie eine Prognose anzeigen
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Attestierungsläufe verlängern
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Erinnerungen an Entscheider versenden |
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 Attestierungsrichtlinien verwalten
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Hier können Sie folgende Aktionen ausführen:
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Attestierungsrichtlinien anzeigen
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Attestierungsrichtlinien erstellen
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Attestierungsrichtlinien kopieren
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Attestierungsrichtlinien bearbeiten
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Attestierungsrichtlinien löschen |
Attestierungsläufe (Seitenbeschreibung)
Die Seite Attestierungsläufe öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration > Attestierungsläufe.
Auf der Seite Attestierungsläufe können Sie:
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offene Attestierungsläufe, deren Fortschritt sowie eine Prognose anzeigen
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Attestierungsläufe verlängern
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Erinnerungen an Entscheider versenden
Die nachfolgenden Tabellen geben Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen und Inhalte der Seite Attestierungsläufe.
Tabelle 213: Bedienelemente
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Min. Kategorie |
Sie können mithilfe der Optionen auswählen, welche Attestierungsläufe Sie anzeigen:
- Gut: Zeigt Ihnen Attestierungsläufe, die als gut eingestuft werden.
- Mittelmäßig: Zeigt Ihnen Attestierungsläufe, die als mittelmäßig eingestuft werden.
- Schlecht: Zeigt Ihnen Attestierungsläufe, die als schlecht eingestuft werden.
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Erinnerung an Attestierer ALLER sichtbaren Läufe |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Erinnerungs-E-Mails an alle Identitäten senden, die noch Attestierungsvorgänge in den angezeigten Attestierungsläufen entscheiden müssen. |
Tabelle 214: Bedienelemente im Detailbereich einer Attestierungsrichtlinie
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Attestierungslauf verlängern |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche den Attestierungslauf verlängern. |
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Erinnerung versenden |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Erinnerungs-E-Mails an alle Identitäten senden, die noch Attestierungsvorgänge im gewählten Attestierungslauf entscheiden müssen. |
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Attestierer > Erinnerung versenden |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Erinnerungs-E-Mails an einzelne Identitäten senden, die noch Attestierungsvorgänge im gewählten Attestierungslauf entscheiden müssen. |
Tabelle 215: Spalten
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Attestierungsrichtlinie |
Zeigt Ihnen den Namen der Attestierungsrichtlinie, die in dem Attestierungslauf angewendet wird. |
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Start |
Zeigt Ihnen, wann der Attestierungslauf gestartet wurde. |
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Fälligkeitsdatum |
Zeigt Ihnen, bis wann der Attestierungslauf abgeschlossen sein muss. |
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Fortschritt |
Zeigt Ihnen den Fortschritt, der bereits erledigten Attestierungsvorgänge des Attestierungslaufs. Die Farbe des Balkens richtet sich nach dem prozentualem Fortschritt des Attestierungslaufs:
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Rot: Fortschritt unter 70 %
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Orange: Fortschritt zwischen 70 % und 90 %
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Grün: Fortschritt über 90 % |
TIPP: Mithilfe der Filter an jeder Tabellenspalte können Sie die angezeigten Daten weiter einschränken. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
TIPP: Zu jedem Attestierungslaufs können Sie weitere nützliche Informationen im Detailbereich in den folgenden Tabreitern anzeigen. Klicken Sie dazu in der Liste auf den entsprechenden Vorgang.
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Details: Zeigt Ihnen allgemeine Informationen zum Attestierungslaufs, Details zu den zugehörigen Attestierungsvorgängen sowie eine Attestierungsprognose.
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Attestierer: Zeigt Ihnen die Attestierer für den gewählten Attestierungslauf zusammen mit der Anzahl offener und geschlossener Attestierungsvorgänge. Sie können Attestierer auswählen und eine Erinnerungs-E-Mail versenden.
Attestierungsrichtlinien verwalten (Seitenbeschreibung)
Die Seite Attestierungsrichtlinien verwalten öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration > Attestierungsrichtlinien verwalten.
Auf der Seite Attestierungsrichtlinien verwalten können Sie:
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Attestierungsrichtlinien anzeigen
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Attestierungsrichtlinien erstellen
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Attestierungsrichtlinien kopieren
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Attestierungsrichtlinien bearbeiten
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Attestierungsrichtlinien löschen
Die nachfolgenden Tabellen geben Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen und Inhalte der Seite Attestierungsrichtlinien verwalten.
Tabelle 216: Bedienelemente
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 Bearbeiten
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Öffnet die Seite Attestierungsrichtlinie bearbeiten (siehe Attestierungsrichtlinie bearbeiten (Seitenbeschreibung)).
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie bearbeiten. Beispielsweise können Sie:
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den Zeitplan einstellen, nach dem Attestierungsvorgänge generiert werden
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die Attestierungsrichtlinie deaktivieren
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die zuständige Identität auswählen, der für die Genehmigung oder Ablehnung eines Attestierungsvorgangs verantwortlich ist
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die automatische Schließung veralteter Attestierungsvorgänge durch das System aktivieren oder deaktivieren
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Bedingungen erstellen/bearbeiten, um die Objekte festzulegen, die attestiert werden sollen |
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 Kopieren
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie kopieren. |
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 Löschen
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie löschen. |
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Deaktivierte Richtlinien anzeigen |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche deaktivierte Attestierungsrichtlinien anzeigen. So können Sie beispielsweise eine deaktivierte Attestierungsrichtlinie anzeigen, um sie zu bearbeiten und wieder zu aktivieren. |
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Neue Attestierungsrichtlinie |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche eine neue Attestierungsrichtlinie erstellen. Öffnet die Seite Neue Attestierungsrichtlinie erstellen. |
Tabelle 217: Spalten
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Attestierungsrichtlinie |
Zeigt Ihnen den Namen der Attestierungsrichtlinie. |
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Attestierungsverfahren |
Zeigt Ihnen den Namen des Attestierungsverfahren, das von der Attestierungsrichtlinie verwendet wird. |
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Compliance Frameworks |
Zeigt Ihnen den Namen des Compliance-Frameworks, das von der Attestierungsrichtlinie verwendet wird.
Compliance Frameworks dienen zur Einstufung von Attestierungsrichtlinien, Compliance-Regeln und Unternehmensrichtlinien entsprechend regulatorischer Anforderungen, wie beispielsweise interner Anforderungen oder Anforderungen laut Wirtschaftsprüfung. |
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Zeitplan der Berechnung |
Zeigt Ihnen, wie oft ein Attestierungslauf mit dieser Attestierungsrichtlinie gestartet wird. Jeder Attestierungslauf erstellt jeweils neue Attestierungsvorgänge. |
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Eigentümer |
Zeigt Ihnen den Namen der Identität, die die Attestierungsrichtlinie erstellt hat. |
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Aktionen |
Mithilfe der Schaltflächen (siehe vorherige Tabelle) können Sie die Attestierungsrichtlinie bearbeiten, kopieren oder löschen. |
TIPP: Mithilfe der Filter an jeder Tabellenspalte können Sie die angezeigten Daten weiter einschränken. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
