Als Ausnahmegenehmiger können Sie die Verletzungen von Regeln, für die Sie verantwortlich sind, bearbeiten. Regelverletzungen werden durch Berechtigungen verursacht. Beim Auflösen der Regelverletzung haben Sie die Möglichkeit, einzelne Berechtigungen zu entfernen.
Da es möglich ist, dass Sie beim Entfernen der verletzenden Berechtigung weitere Berechtigungen entfernen, können Sie das Auflösen der Regelverletzung vorzeitig abbrechen.
Beim Bearbeiten der Regelverletzung spielt die Zuweisung der Berechtigung eine entscheidende Rolle. Zum Beispiel kann die Berechtigung, die über eine dynamische Rolle zugewiesen wurde, nicht entfernt werden.
Folgende Konsequenzen sind beim Entfernen einer Berechtigung möglich:
Tabelle 41: Entfernung der zugewiesenen Berechtigungen
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Direkte Zuweisung. |
Beim Entfernen der Berechtigung wird die Direktzuweisung gelöscht. |
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Vererbte Zuweisung. |
Bei einer geerbten Berechtigung wird beim Entfernen die Option angeboten, dem Mitarbeiter die Mitgliedschaft in der Rolle zu entziehen. |
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Dynamische Zuweisung. |
Bei einer Mitgliedschaft über eine dynamische Rolle, kann die Berechtigung nicht entfernt werden. |
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Zuweisung über IT Shop Bestellung. |
Bei einer über Bestellung zugewiesenen Berechtigung, wird beim Entfernen die Bestellung abgebrochen. |
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Primäre Zuweisung. |
Bei einer Berechtigung über primäre Zuweisung wird beim Entfernen die Option angeboten, dem Mitarbeiter die primäre Mitgliedschaft zu entziehen. |
Um eine Regelverletzung aufzulösen
- Markieren Sie die gewünschte Regelverletzung und klicken Sie in der Hauptdetailansicht Auflösen.
Im Assistenten Eine Regelverletzung auflösen werden die Berechtigungen aufgelistet, die zur Regelverletzung geführt haben.
- Markieren Sie im Assistenten Eine Regelverletzung auflösen die Regelverletzung, die Sie dem Mitarbeiter entziehen möchten und klicken Sie Weiter.
In der Ansicht Prüfen des Assistenten wird das Objekt mit der Herkunft der Berechtigung angezeigt. In der Spalte Aktion wird die Konsequenz des Entfernens angezeigt.
- Prüfen Sie, ob Sie Berechtigung wirklich löschen möchten und klicken Sie Weiter.
In der Ansicht Verlust von Berechtigungen wird ein Warnhinweis angezeigt und die Berechtigungen aufgelistet, die von der Entfernung betroffen sind.
- Nehmen Sie eine der folgenden Aktionen vor.
- Brechen Sie das Auflösen der Regelverletzung ab über Abbrechen oder Zurück.
Alle Berechtigungen bleiben dem Mitarbeiter erhalten.
- Fahren Sie fort mit der Auflösung der Regelverletzung über Weiter.
Dem Mitarbeiter werden alle Berechtigungen entzogen, die zum Auflösen der Regelverletzung angezeigt wurden.
Im Menü Historische Regelverletzung können Sie sich Ihre entschiedenen Ausnahmegenehmigungen ansehen.
Um die Historie Ihrer Ausnahmegenehmigungen anzusehen
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Öffnen Sie das Menü Historische Regelverletzungen bei Ausnahmen zu Regeln.
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Nutzen Sie die Filterfunktion an der Spalte Entscheidungsstatus und aktivieren Sie die Option Ausnahme erteilt oder Ausnahme verweigert.
Die Anzeige der historischen Regel- oder Richtlinienverletzungen wird auf die gewählte Option eingegrenzt. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
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Wählen Sie aus der Liste eine Regel- oder Richtlinienverletzung.
In der Hauptdetailansicht werden weitere Informationen zur Verletzung angezeigt.
Detaillierte Informationen zum Thema
Einige Richtlinienverletzungen können als Ausnahme genehmigt werden. Verletzungen, über die Sie entscheiden, werden im Menü Offene Richtlinienverletzungen anzeigt. Folgende Inhalte werden in den entsprechenden Menüs angezeigt.
Tabelle 42: Mögliche Inhalte von Regel- und Richtlinienverletzungen
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Verletzendes Objekt |
Verursacher der Richtlinienverletzung. |
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Richtlinie |
Verletzte Richtlinie. |
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Status |
Status der Ausnahmegenehmigung. Folgende Zustände sind möglich.
- Offen
- Ausnahme angenommen
- Ausnahme abgelehnt
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Entscheider |
Berechtigter Mitarbeiter, der eine Ausnahme angenommen oder abgelehnt hat. |
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Entscheidung am |
Datum der Entscheidung |
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Risikoindex (berechnet) |
Zeigt den berechneten Risikoindex an. |
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Risikoindex (reduziert) |
Zeigt den um die risikomindernde Maßnahme reduzierte Risikoindex an. |
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Begründung |
Zeigt die manuell erfasste Begründung an, wenn diese bei der Ausnahmegenehmigung erfasst wurde. |
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Standardbegründung |
Zeigt eine Standardbegründung an, wenn diese existiert und diese Option gewählt wurde. |
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Gültig bis |
Gültigkeit der Ausnahmegenehmigung. |
Wenn Sie ein Auditor oder Entscheider sind, können Sie im Menü Auditierung weitere Informationen zu Ausnahmegenehmigungen erhalten.Weitere Informationen finden Sie unter Regelverletzungen..
Einige Funktionen wurden bereits im Menü Offene Regelverletzungen beschrieben. Unter "Detaillierte Informationen zum Thema" werden alle ausführbaren Funktionen dieses Menüs aufgelistet.
Um das Menü "Offene Richtlinienverletzungen" zu öffnen
- Öffnen Sie das Menü Compliance | Meine Aufgaben und klicken Sie Offene Richtlinienverletzungen.
Detaillierte Informationen zum Thema
Um die Historie Ihrer Ausnahmegenehmigungen anzusehen
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Öffnen Sie das Menü Richtlinienverletzungen bei Ausnahmen zu Richtlinien.
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Nutzen Sie die Filterfunktion an der Spalte Status und aktivieren Sie die Option Ausnahme erteilt oder Ausnahme verweigert.
Die Anzeige der historischen Richtlinienverletzungen wird auf die gewählte Option eingegrenzt. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
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In der Hauptdetailansicht werden weitere Informationen zur Verletzung angezeigt.
Detaillierte Informationen zum Thema
