Governance Administration (Seitenbeschreibung)
Die Seite Governance Administration öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration.
Attestierungen liegen Attestierungsrichtlinien zu Grunde. Diese Richtlinien spezifizieren Objekte, die zur Attestierung vorgesehen sind und geben an, wann und wie oft diese ausgeführt werden.
Manager oder andere verantwortliche Identitäten für Compliance verwenden Attestierungsrichtlinien, um folgende Aufgaben auszuführen:
Auf der Seite Governance Administration können Sie verschiedene Aktionen rund um Attestierungsrichtlinien und und Attestierungsläufe ausführen.
Klicken Sie dazu auf eine der Kacheln:
Tabelle 220: Kacheln
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 Attestierungsläufe
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Hier können Sie folgende Aktionen ausführen:
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offene Attestierungsläufe, deren Fortschritt sowie eine Prognose anzeigen
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Attestierungsläufe verlängern
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Erinnerungen an Entscheider versenden |
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 Attestierungsrichtlinien verwalten
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Hier können Sie folgende Aktionen ausführen:
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Attestierungsrichtlinien anzeigen
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Attestierungsrichtlinien erstellen
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Attestierungsrichtlinien kopieren
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Attestierungsrichtlinien bearbeiten
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Attestierungsrichtlinien löschen |
Attestierungsläufe (Seitenbeschreibung)
Die Seite Attestierungsläufe öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration > Attestierungsläufe.
Auf der Seite Attestierungsläufe können Sie:
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offene Attestierungsläufe, deren Fortschritt sowie eine Prognose anzeigen
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Attestierungsläufe verlängern
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Erinnerungen an Entscheider versenden
Die nachfolgenden Tabellen geben Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen und Inhalte der Seite Attestierungsläufe.
Tabelle 221: Bedienelemente
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Min. Kategorie |
Sie können mithilfe der Optionen auswählen, welche Attestierungsläufe Sie anzeigen:
- Gut: Zeigt Ihnen Attestierungsläufe, die als gut eingestuft werden.
- Mittelmäßig: Zeigt Ihnen Attestierungsläufe, die als mittelmäßig eingestuft werden.
- Schlecht: Zeigt Ihnen Attestierungsläufe, die als schlecht eingestuft werden.
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Erinnerung an Attestierer ALLER sichtbaren Läufe |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Erinnerungs-E-Mails an alle Identitäten senden, die noch Attestierungsvorgänge in den angezeigten Attestierungsläufen entscheiden müssen. |
Tabelle 222: Bedienelemente im Detailbereich einer Attestierungsrichtlinie
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Attestierungslauf verlängern |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche den Attestierungslauf verlängern. |
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Erinnerung versenden |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Erinnerungs-E-Mails an alle Identitäten senden, die noch Attestierungsvorgänge im gewählten Attestierungslauf entscheiden müssen. |
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Attestierer > Erinnerung versenden |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche Erinnerungs-E-Mails an einzelne Identitäten senden, die noch Attestierungsvorgänge im gewählten Attestierungslauf entscheiden müssen. |
Tabelle 223: Spalten
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Attestierungsrichtlinie |
Zeigt Ihnen den Namen der Attestierungsrichtlinie, die in dem Attestierungslauf angewendet wird. |
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Start |
Zeigt Ihnen, wann der Attestierungslauf gestartet wurde. |
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Fälligkeitsdatum |
Zeigt Ihnen, bis wann der Attestierungslauf abgeschlossen sein muss. |
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Fortschritt |
Zeigt Ihnen den Fortschritt, der bereits erledigten Attestierungsvorgänge des Attestierungslaufs. Die Farbe des Balkens richtet sich nach dem prozentualem Fortschritt des Attestierungslaufs:
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Rot: Fortschritt unter 70 %
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Orange: Fortschritt zwischen 70 % und 90 %
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Grün: Fortschritt über 90 % |
TIPP: Mithilfe der Filter an jeder Tabellenspalte können Sie die angezeigten Daten weiter einschränken. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
TIPP: Zu jedem Attestierungslaufs können Sie weitere nützliche Informationen im Detailbereich in den folgenden Tabreitern anzeigen. Klicken Sie dazu in der Liste auf den entsprechenden Vorgang.
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Details: Zeigt Ihnen allgemeine Informationen zum Attestierungslaufs, Details zu den zugehörigen Attestierungsvorgängen sowie eine Attestierungsprognose.
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Attestierer: Zeigt Ihnen die Attestierer für den gewählten Attestierungslauf zusammen mit der Anzahl offener und geschlossener Attestierungsvorgänge. Sie können Attestierer auswählen und eine Erinnerungs-E-Mail versenden.
Attestierungsrichtlinien verwalten (Seitenbeschreibung)
Die Seite Attestierungsrichtlinien verwalten öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration > Attestierungsrichtlinien verwalten.
Auf der Seite Attestierungsrichtlinien verwalten können Sie:
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Attestierungsrichtlinien anzeigen
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Attestierungsrichtlinien erstellen
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Attestierungsrichtlinien kopieren
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Attestierungsrichtlinien bearbeiten
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Attestierungsrichtlinien löschen
Die nachfolgenden Tabellen geben Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen und Inhalte der Seite Attestierungsrichtlinien verwalten.
Tabelle 224: Bedienelemente
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 Bearbeiten
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Öffnet die Seite Attestierungsrichtlinie bearbeiten (siehe Attestierungsrichtlinie bearbeiten (Seitenbeschreibung)).
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie bearbeiten. Beispielsweise können Sie:
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den Zeitplan einstellen, nach dem Attestierungsvorgänge generiert werden
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die Attestierungsrichtlinie deaktivieren
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die zuständige Identität auswählen, der für die Genehmigung oder Ablehnung eines Attestierungsvorgangs verantwortlich ist
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die automatische Schließung veralteter Attestierungsvorgänge durch das System aktivieren oder deaktivieren
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Bedingungen erstellen/bearbeiten, um die Objekte festzulegen, die attestiert werden sollen |
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 Kopieren
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie kopieren. |
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 Löschen
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie löschen. |
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Deaktivierte Richtlinien anzeigen |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche deaktivierte Attestierungsrichtlinien anzeigen. So können Sie beispielsweise eine deaktivierte Attestierungsrichtlinie anzeigen, um sie zu bearbeiten und wieder zu aktivieren. |
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Neue Attestierungsrichtlinie |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche eine neue Attestierungsrichtlinie erstellen. Öffnet die Seite Neue Attestierungsrichtlinie erstellen. |
Tabelle 225: Spalten
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Attestierungsrichtlinie |
Zeigt Ihnen den Namen der Attestierungsrichtlinie. |
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Attestierungsverfahren |
Zeigt Ihnen den Namen des Attestierungsverfahren, das von der Attestierungsrichtlinie verwendet wird. |
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Compliance Frameworks |
Zeigt Ihnen den Namen des Compliance-Frameworks, das von der Attestierungsrichtlinie verwendet wird.
Compliance Frameworks dienen zur Einstufung von Attestierungsrichtlinien, Complianceregeln und Unternehmensrichtlinien entsprechend regulatorischer Anforderungen, wie beispielsweise interner Anforderungen oder Anforderungen laut Wirtschaftsprüfung. |
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Zeitplan der Berechnung |
Zeigt Ihnen, wie oft ein Attestierungslauf mit dieser Attestierungsrichtlinie gestartet wird. Jeder Attestierungslauf erstellt jeweils neue Attestierungsvorgänge. |
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Eigentümer |
Zeigt Ihnen den Namen der Identität, die die Attestierungsrichtlinie erstellt hat. |
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Aktionen |
Mithilfe der Schaltflächen (siehe vorherige Tabelle) können Sie die Attestierungsrichtlinie bearbeiten, kopieren oder löschen. |
TIPP: Mithilfe der Filter an jeder Tabellenspalte können Sie die angezeigten Daten weiter einschränken. Weitere Informationen finden Sie unter Filter.
Neue Attestierungsrichtlinie erstellen (Seitenbeschreibung)
Die Seite Neue Attestierungsrichtlinie erstellen öffnen Sie über Attestierung > Governance Administration > Attestierungsrichtlinien verwalten > Neue Attestierungsrichtlinie.
Auf der Seite Neue Attestierungsrichtlinie erstellen können Sie eine neue Attestierungsrichtlinie erstellen.
Die nachfolgenden Tabellen geben Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen und Inhalte der Seite Attestierungsrichtlinien verwalten.
Tabelle 226: Bedienelemente
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Erstellen |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Attestierungsrichtlinie mit den zuvor vorgenommenen Einstellungen speichern. |
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Abbrechen |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Erstellung der Attestierungsrichtlinie abbrechen. |
Sie können folgende Stammdaten angeben.
Tabelle 227: Stammdaten von Attestierungsrichtlinien
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Deaktiviert |
Legen Sie fest, ob die Attestierungsrichtlinie deaktiviert werden soll. Für deaktivierte Attestierungsrichtlinien werden keine Attestierungsvorgänge angelegt und somit keine Attestierungen durchgeführt. Abgeschlossene Attestierungsvorgänge können gelöscht werden, sobald die Attestierungsrichtlinie deaktiviert wird. |
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Attestierungsrichtlinie |
Geben Sie einen Namen für die Attestierungsrichtlinie ein. |
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Beschreibung |
Geben Sie eine Beschreibung für die Attestierungsrichtlinie ein. |
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Attestierungsverfahren |
Klicken Sie Zuweisen/Ändern und legen Sie anschließend fest, welche Objekte mit dieser Attestierungsrichtlinie attestiert werden sollen.
HINWEIS: Die Wahl des Attestierungsverfahrens ist entscheidend. Das gewählte Attestierungsverfahren bestimmt unter anderem beim Anlegen von Bedingungen die zur Verfügung stehende Auswahl an Optionen. Die Auswahl an Optionen ist an das Attestierungsverfahren angepasst. |
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Entscheidungsrichtlinie |
Legen Sie fest, wer die Attestierungen entscheiden kann. Je nachdem, welches Attestierungsverfahren Sie gewählt haben, stehen Ihnen hier unterschiedliche Entscheidungsrichtlinien zur Auswahl. |
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Attestierer |
Klicken Sie Zuweisen/Ändern und wählen Sie anschließend die Identitäten, die über Attestierungsvorgänge entscheiden können.
HINWEIS: Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Sie in der Auswahlliste Entscheidungsrichtlinie eine Entscheidungsrichtlinie gewählt haben, die eine Attestierung durch Entscheider fordert (beispielsweise Attestierung durch ausgewählte Entscheider). |
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Zeitplan der Berechnung |
Legen Sie fest, wie oft ein Attestierungslauf mit dieser Attestierungsrichtlinie gestartet wird. Jeder Attestierungslauf erstellt jeweils neue Attestierungsvorgänge. |
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Bearbeitungszeit (Tage) |
Legen Sie fest, innerhalb wie vieler Tage Attestierer über die zugehörigen Attestierungsvorgänge entscheiden müssen. Wenn Sie keine Bearbeitungszeit vorgeben möchten, geben Sie 0 ein. |
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Eigentümer |
Wählen Sie eine Identität aus, die für diese Attestierungsrichtlinie verantwortlich ist. Diese Identität kann die Attestierungsrichtlinie anzeigen und bearbeiten. |
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Risikoindex |
Legen Sie mithilfe des Schiebereglers den Risikoindex der Attestierungsrichtlinie fest. Dieser Wert gibt das Risiko für das Unternehmen an, wenn Attestierungen für diese Attestierungsrichtlinie abgelehnt werden. |
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Compliance Frameworks |
Klicken Sie Zuweisen/Ändern und wählen Sie die Compliance Frameworks aus, die für die Attestierungsrichtlinie relevant sind.
Compliance Frameworks dienen zur Einstufung von Attestierungsrichtlinien, Complianceregeln und Unternehmensrichtlinien entsprechend regulatorischer Anforderungen, wie beispielsweise interner Anforderungen oder Anforderungen laut Wirtschaftsprüfung. |
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Veraltete Vorgänge automatisch schließen |
Legen Sie fest, ob offene Attestierungsvorgänge dieser Attestierungsrichtlinie automatisch geschlossen werden sollen, wenn neue Attestierungsvorgänge erstellt werden (beispielsweise bei einem erneuten Attestierungslauf dieser Attestierungsrichtlinie).
Wenn ein Attestierungslauf mit dieser Attestierungsrichtlinie gestartet wird und die Option aktiviert ist, werden neue Attestierungsvorgänge entsprechend der Bedingung erstellt. Alle noch offenen, veralteten Attestierungsvorgänge für erneut ermittelte Attestierungsobjekte dieser Attestierungsrichtlinie werden abgebrochen. Attestierungsvorgänge für Attestierungsobjekte, die nicht erneut ermittelt wurden, bleiben erhalten. |
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Entscheidung durch Multifaktor-Authentifizierung |
Legen Sie fest, ob Entscheidungen zu Attestierungsvorgängen dieser Attestierungsrichtlinie eine Multifaktor-Authentifizierung erfordern. |
In der Objektauswahl legen Sie mithilfe von Bedingungen fest, welche Objekte attestiert werden sollen. Die nachfolgende Tabelle gibt Ihnen einen Überblick über die verschiedenen Funktionen des Bereichs Objektauswahl.
Tabelle 228: Bedienelemente in der Objektauswahl
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Alle Bedingungen müssen erfüllt sein |
Aktivieren Sie diese Option, damit für alle Objekte, die jede der Bedingungen erfüllen, bei der nächsten Ausführung der Attestierungsrichtlinie neue Attestierungsvorgänge angelegt werden. Erfüllt ein attestierendes Objekt eine Bedingung nicht, wird dieses Objekt keiner Attestierung unterzogen. Außerdem erzeugt die Anwendung dieser Option eine Schnittmenge aus allen einzelnen Bedingungen der ausgewählten Objekte. |
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Mindestens eine Bedingung muss erfüllt sein |
Aktivieren Sie diese Option, damit für alle Objekte, die mindestens eine der Bedingungen erfüllen, bei der nächsten Ausführung der Attestierungsrichtlinie neue Attestierungsvorgänge angelegt werden. Die Anwendung dieser Option erzeugt eine Obermenge aus allen einzelnen Bedingungen der ausgewählten Objekte. |
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 Bedingung hinzufügen
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche eine neue Bedingung erstellen. Mit Bedingungen legen Sie fest, welche Objekte attestiert werden sollen. Weitere Informationen zu den verschiedenen Bedingungen erhalten Sie unter Anhang: Attestierungsbedingungen und Entscheidungsrichtlinien von Attestierungsverfahren. |
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Anzahl insgesamt betroffener Objekte |
Klicken Sie auf die angezeigte Zahl, um eine Vorschau auf alle Objekte zu erhalten, die attestiert werden. |
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Bedingung bearbeiten |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche eine bestehende Bedingung bearbeiten. |
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Bedingung löschen |
Sie können mithilfe dieser Schaltfläche eine bestehende Bedingung löschen. |
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 Aktualisieren
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Sie können mithilfe dieser Schaltfläche die Anzahl der insgesamt betroffenen Objekte aktualisieren. |
